唐山ODI 备案材料要准备什么？必备文件及注意事项

在唐山办理ODI（境外直接投资）备案，企业需按“发改委→商务部→外汇局”三阶段递进准备材料。以下按“必备文件+注意事项”两大模块梳理，全部材料均须加盖企业公章，并同步上传电子版。

发改委环节（先立项）必备文件

1. 境外投资项目备案表或核准申报文件：在线填写后打印，投资路径、股权结构、金额必须前后一致。

2. 投资主体营业执照副本复印件、Zui新公司章程。

3. 董事会或股东会决议：写明投资金额、路径、资金来源、风险兜底条款。

4. 近三年经审计的财务报告：净资产、净利润、资产负债率要“三达标”，否则需母公司担保或追加自有资金证明。

5. 项目可行性研究报告：2025年起必须单列“ESG合规章节”，内容涵盖东道国环保、劳工、社区影响及应对预案。

6. 资金来源证明：银行存款、贷款余额、股东借款合同等，须与可行性报告里的“资金拼盘”金额一致；不得用未实缴的认缴出资作为来源。

7. 真实性承诺书：法人签字并加盖骑缝章，承诺“无虚假、无虚假境外再投资、无返程投资规避监管”。

8. 股权架构图：逐层追溯到Zui终受益人，如有VIE或SPV，须加文字说明控制路径。

9. 并购类项目另附：估值报告、标的公司近一年审计报告、法律意见书；能源类项目另附东道国开采许可证、环境影响评估（EIA）。

注意事项
• 敏感行业、敏感地区或中方投资额≥3亿美元，由河北省发改委初审后转报国家发改委核准，周期2-3个月；非敏感且<3亿美元，唐山市发改委在线备案，承诺办结20个工作日。
• 可研报告引用第三方数据必须注明出处，禁止大段摘抄网络公开信息，否则会被退件。
• 资金来源若含银行贷款，需提供银行出具的“贷款承诺函”而非仅仅是授信批复，避免“资金落空”嫌疑。

商务部环节（拿证书）必备文件

1. 《境外投资备案表》（商务部统一格式）。

2. 发改委出具的《备案通知书》或《核准文件》复印件。

3. 营业执照副本、公司章程、法定代表人身份证复印件。

4. 投资合同/章程草案：如为合资，须列明各方股比、董事会席位、利润分配、退出条款；如为新设，提供境外公司设立条款。

5. 境外企业注册证明（已设立项目）：公证认证件及中文翻译件。

6. 投资环境分析报告：简明扼要说明东道国外资准入、外汇管制、税收、安全审查要点。

7. 真实性承诺书（商务部版本）。

8. 企业征信报告（中国征信中心下载，30天内有效）。

9. 税务合规声明：附Zui近三年增值税、企业所得税年度申报表及完税证明，如存在欠税或处罚，须附整改说明及税务机关出具的完结证明。

注意事项
• 在线申报后5个工作日内到唐山市商务局窗口提交纸质件，缺件一次性告知，补件不计入办理时限；法定办结15个工作日。
• 证书有效期2年，2年内未汇出资金则自动失效，需重新走“变更+延期”程序，不能直接续用原号。
• 如后期追加投资，须先变更商务部证书，再到外汇局做“增资登记”，顺序颠倒会导致资金无法汇出。

外汇局环节（汇出资金）必备文件

1. 《境外直接投资外汇登记申请表》。

2. 商务部《企业境外投资证书》、发改委备案/核准文件。

3. 境外企业开户银行出具的“开户证明”或“账户信息确认函”。

4. 资金出境计划书：列明批次、时间、金额、用途、收款人、收款行SWIFT代码。

5. 资金来源证明（与发改委阶段一致，可复用但需更新余额）。

6. 境外投资收益分配方案：提前写明利润汇回路径、汇率风险对冲方式，方便银行审核。

注意事项
• 唐山市各外汇指定银行可直接办理，无需再跑外管局柜台；银行重点关注“资金用途与可研报告是否一致”“收款人是否为Zui终标的公司”，如有中间过桥账户须书面说明。
• 资金分批汇出时，每次汇款前须向银行提交“境外汇款申请书”及上一笔资金使用情况回单，未使用完毕不得汇下一笔。
• 完成外汇登记后，企业须在每年1月末前通过资本项目系统报送存量权益登记，漏报将被列入“管控名单”，暂停后续资金汇出。